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法佑:高通内幕交易案——被告之一华人精英今与SEC和解

最新法律案例及资讯 » 2018年5月4日

法佑网案例分析专员独家报道

 曾协助高通公司(Qualcomm)前高管汪静(音,Jing Wang)实施内幕交易的前美林证券华裔经纪人殷敢为(Gary Yin)因内幕交易罪名成立,在2015年被判赔140万美元。但美国证交会(SEC)对殷的其余诉讼仍在继续,2018年 5月,双方最终达成和解。

 汪静和殷敢为被控内幕交易案在当年曾一度引起华裔社区轰动,因二人均为公认的华人精英,汪静曾担任高通国际事务部执行副总裁,被当局指控和兄弟旺冰合谋,在2010年高通并购创锐讯公司(Atheros)之前,先期购入大笔后者股票,随后出售,非法获利25万美元。

 殷敢为生于中国,自小具有音乐天赋,后从迈阿密大学获得奖学金来美,并在圣地亚哥加大获得艺术硕士学位,担任圣地亚哥交响乐委员会成员,1994年进入美林证券,后成为高级副总裁,身价超过2亿美元,在圣地亚哥华人社区中颇有名气,他在教堂做礼拜时认识同样身为成功华裔人士的汪静,两人因履历相似,一见如故,后成为生意伙伴。

 检方指控殷在汪的指使下为他在英属维京群岛开设了一家空壳公司,同时还以殷的岳母名义开了另一家公司避税,2010年汪静得知高通即将并购创锐讯的内幕信息,便指使殷利用海外账户购买创锐讯股票,但殷当时并不知道汪静是凭借内幕消息作出的决定;他在为汪静交易的同时也用自己的钱买了少数股票,收益2.7万美元,远远少于汪静的非法盈利16.8万美元;按照证券行业内部惯例,殷自己购买股票的这类行为不一定是非法,但违反公司守则。

 据殷的律师表示,在高通即将并购创锐讯的消息公布后,殷找到汪提出了质疑,汪请他保守秘密,出于保住工作和帮助朋友的考虑,殷同意协助掩盖这起交易,将会引起怀疑的文件运回中国,并删除了在美林的交易记录,并将内幕交易行为转嫁到汪冰头上。当FBI在2013年找到殷调查本案时,他一开始说谎,但后来承认同意与政府合作协助指证汪静。

 2015年8月,法官判处殷不再额外服牢刑,但需服三年假释,同时罚款5千美元,赔偿142万美元。宣判当天,殷在庭上向法官流泪道歉,称自己为行为负全责,这次的教训使他意识到法律高于一切,他的太太和孩子也到庭旁听了判决。

 但与此同时,SEC对殷的其余诉讼程序仍未了结。2017年9月,SEC正式对殷提起行政诉讼,殷后来请求和解,在2018年5月获得SEC同意。按照和解条款,殷今后不得从事经纪和证券相关业务,也不得参与和细价股交易有关的一切业务。

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