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非法交易大量细价股 两中国公民120万美元在美资产被冻结

最新法律案例及资讯 » 2017年5月2日

法佑网案例分析专员独家报道

 美国证交会(SEC)于5月1日宣布冻结两名中国公民在美国的120万美元资产,理由是这二人涉嫌非法出售细价股并牟利超过180万美元。

 SEC在之前于4月26日呈给纽约南区联邦法院的诉状中提到,本案的两名被告——林文生(音,Wensheng Lin)和陈胜利(音,Sheng Li Chen)以每股0.0037美元的价格,收购了Immage Biotherapeutics公司的840万股票(共计3.1万美元),随后分别以1.4745和1.1286美元的价格卖出,共获利超过180万美元。但这二人并未提交出售细价股所需的有价证券申请上市登记表,也没有取得登记豁免证。

 SEC称,在林、陈二人收购Immage Biotherapeutics的股票后,便有营销网站为该公司造势,但这些宣传均属于夸大其辞的虚假广告。今年4月4日,SEC宣布将Immage Biotherapeutics的股票暂停交易。

 SEC目前已从法院申请到紧急冻结令,将林、陈二人在美国的经纪账户中的120万美元予以冻结,SEC表示如果不冻结上述资产,则被告会立即将其转移到香港的账户上。SEC还提到被告宣称其收购的股票是从南非的交易者手中购买,但实际上这些交易根本没有发生。

 SEC以被告违反证券交易法为由,要求法院对其下达永久禁令,并责令其交出违法所得和支付罚款。

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