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大肆内幕交易非法获利270万,四华人在美资产被SEC冻结

最新法律案例及资讯 » 2011年12月7日

法佑网Staff Legal Reporter 报道

2011年12月6日美国司法部消息,美国证交会(SEC)已宣布冻结四名华人和一家中国公司的在美资产,并指控上述被告与其他人员一道从事了内幕交易。

掌握环球教育并购内幕,事前大肆购入股票

据法庭文件显示,这4人分别是现年35岁的陈沙(Sha Chen,以下均为音译),43岁的李松(Song Li),45岁的王丽丽(Lili Wang)和34岁的姚志(Zhi Yao),皆为中国公民;被告公司为All Know Holdings Limited,由陈沙担任其董事长。

SEC提到,四名被告的内幕交易行为均与英国培生集团(NYSE代码: PSO)收购北京环球教育集团(NASDAQ代码: GEDU)之间的并购案有关。培生集团于11月21日宣布将以2.94亿美元(约合每股11.006美元)的价格收购环球教育的流通股,后者的股价因此在当日飙升97%,从之前的每股5.37美元涨到10.60美元。

四名被告的股票账户之前一直未有动静,但在上述消息发布的前几个星期却疯狂购入环球教育的股票,某些被告的购买量甚至超出其所声称的年收入总量;到并购消息宣布的前一天,四名被告共支付230万美元用于购买环球教育股票,占该股票总成交量的35%。四人在消息宣布之后又迅速抛售,获利超过270万美元。SEC还提到另一些未名身份的人士亦参与了此次内幕交易。

环球教育高层或走漏消息,SEC冻结被告资产270

SEC指出,四人事先便掌握了关于并购决定的重大非公开信息(material, non-public information),并提到很可能是环球集团内部一名创始人兼董事会主席将此消息泄露给了王丽丽和其他人,王随即便向自己之前一直闲置的股票账户中转入资金并买入了2.8万环球教育股份;而其他被告的情况皆与之类似。

除这次的临时冻结之外,SEC还向伊州法庭申请向被告下达永久禁令(permanent injunctions),勒令其交出违法所得(包含利息),以及罚款等。依照12月5日发布的法庭紧急命令,SEC已冻结了四名被告超过270万美元的资产,并有权加急取证和防止被告销毁证据。

一名SEC在芝加哥的负责人评论道,被告的账户之前长期闲置,却突然购入大额股票,足以引起当局怀疑;这名负责人为法庭及时下达冻结令感到满意,因为这样可以阻止被告将资产转移至海外。

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