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法佑:从事内幕交易获利逾200万 湾区上市公司前华人董事长被捕

最新法律案例及资讯 » 2017年9月21日

法佑网案例分析专员独家报道

 美国当局于日前以涉嫌内幕交易罪名在湾区逮捕了一名年近六旬的华裔男子,据悉该男子为知名企业家,曾任一家上市公司的董事长。他被美国证交会(SEC)控通过内幕交易非法获利超过200万美元。

 59岁的被告章启侨(Peter C. Chang)在1995年创立美商逢源科技股份有限公司(ALLIANCE FIBER OPTIC PRODUCTS,INC.)并担任董事长及总裁,后者在2016年被美国制造业巨头康宁公司(Corning Inc.)收购。

 据章的简历显示,他在国立台湾大学获得机械学士学位,后在圣母大学(University of Notre Dame)获得机械工程硕士学位,95年在硅谷创立逢源科技,主营产品为光纤,该公司于2000年在纳斯达克挂牌上市,到2014年已拥有1600名员工,在美国、台湾和中国大陆有多处工厂。2016年被收购时,章从公司获得的股票和期权超过3000万美元。

 当局称,章启侨身为美商逢源科技股份有限公司董事长,买卖该公司的股票受到法律限制,法律也禁止其利用获悉的公司内幕信息谋利;但他却多次利用妻子和兄弟的经纪账户非法从事内幕交易。

 诉状提到,章利用职务之便多次实施内幕交易,其中包括他在2015年从客户订单数量预测到第三季度收入将低于预期,便在第三季度财报公布前夕抛售其持有的15.2万只股票,从而避免了50万美元损失。他还利用康宁公司收购逢源科技的内幕消息实施交易,非法获利超过80万美元。

 除面临美国当局的刑事指控之外,张还被SEC指控内幕交易和隐瞒交易不报。

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