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焦婉莹因内幕交易入狱4年 当庭向其宠物金毛犬hunter致歉

最新法律案例及资讯 » 2011年9月22日

法佑网 Staff Legal Editor 报道

2011年9月21日曼哈顿消息,咨询公司Primary Global Research LLC(以下简称PGR)前顾问焦婉莹(Winifred Jiau)向基金经理有偿透露各大科技公司的内幕信息,并使其借此获利数百万美元,构成内幕交易。美国初审法院法官Jed Rakoff 于当日判其入狱4年,并处以没收312万美元的惩罚。

焦现年43岁,加州弗里蒙特(Fremont)居民,拥有美国及台湾双重国籍。2010年12月28日被捕后被拘留至今(点此查看报道)。2011年6月20日,焦因将英伟达公司(Nvidia Corp.)和迈威尔科技(Marvell Tech.)的机密财务信息透露给对冲基金经理Noah Freeman和Samir Barai,被控“串谋证券欺诈”和“证券欺诈”两项罪名成立(点此查看报道)。

位于加州山景城(Mountain View)的PGR是一家“专家人脉”公司,其行业专家负责向有特殊需求的投资人提供咨询顾问服务。根据一名基金经理的证词,焦曾与他及其友人达成协议,焦每月可从PGR处获得1万美元的报酬,而他们则可得到独家的机密信息。

事实上,科技公司的“专家人脉顾问”与基金经理之间的内幕交易绝非个案。自去年11月起,已有15人在联邦的全国性清剿行动中落网,并遭到曼哈顿联邦检察官Preet Bharara的起诉。前PGR高管James Fleishman也已于今年9月20日被定罪。

检察官要求焦的刑期定为8至10年,曼哈顿助理联邦检察官Avi Weitz 指其毫无悔意。但法官认为8至10年的刑期太长,而判其4年徒刑,焦的律师则表示,Rakoff法官曾判罚另一名本次清剿行动中的共同被告18个月监禁,焦也应得到与之相似的轻判。

然而法官Rakoff表示,此系严重犯罪,关乎金融市场的公平投资秩序,联邦政府耗费了两年的时间才得以解决。仅凭这些原因就必须作出有惩戒意义的判罚,绝不容姑息,最终作出本文开头的判决。

刑期宣判后,焦当庭发言,称金毛犬hunter与她一起从台湾飞到美国,她答应它将永远照顾它,但现在她不得不失言,希望hunter能原谅她。

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