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曼哈顿联邦陪审团:焦婉莹买卖内幕消息罪成,面临25年刑期

美国法佑网 Staff Attorney 报道

2011年6月20日,由九名男性和三名女性组成的纽约曼哈顿陪审团在经过两天闭门讨论后一致表决:焦婉莹被检方指控的“串谋证券欺诈”和“证券欺诈”两项罪名成立。

涉嫌美国史上最大内幕交易案 正驱车离开Fremont 家时被捕

2010年12月28日,居住在北加州弗里蒙特(Fremont) 的华裔女数据分析师焦婉莹(Winifred Jiau)在住所被美国联邦调查局探员拘捕(点此查看报道)。焦是被捕疑犯中的唯一一位女性,时年43岁,原籍台湾,现为美国公民,来美逾20年,在联邦调查局人员12月28日拘捕焦的时候,焦正驱车离开住所,FBI探员后在其住所发现了已经打包好的行李,因此怀疑焦已经计划出逃。对于行李,焦则称那些是她从北京回来时没有来得及开箱的行李,但其实焦上一次旅行从亚洲回到美国已经是几个月前的事情。

这次被称为美国历史上最大的内幕交易调查从2008年11月开始,涉及全美范围内的投资顾问、投资银行家、对冲基金与共同基金的交易员和分析师。焦是本轮内幕交易调查中被检方起诉的第七人。焦为加州弗里蒙特(Fremont)居民,曾受雇于加州山景城(Mountain View)的一家“专家人脉”公司Primary Global Research(下称“PGR公司”)。自2010年11月以来,检方已公布了针对该公司其他四名顾问人员和两名雇员的起诉。

因保释金和“前男友”通话被录音 联邦法官两度收回保释令

尽管检方一再强调焦有逃离美国的风险,旧金山联邦法官还是在2010年12月30日同意了焦的保释请求,条件为焦交出她的美国和台湾护照,缴付25万美元保释金并佩戴电子监视器,同日下午,由于焦的朋友没有如约前来法庭办理保释金抵押,法官收回了保释令。焦只得在大牢里度过了2011年的新年。后被转移到纽约继续关押。

在焦的律师多方努力下,2011年2月25日,纽约联邦法官 Robert Patterson 同意焦以50万美元交保,但检方立即出示了一份新的录音证据,这是一份焦在监狱里与其前男友的通话,检方指出,焦用隐语告知其曾有逃离美国的计划,还在电话里吩咐他人帮忙转移资金等(点此查看报道)。虽然焦告诉法官,她通知前男友到她家中取出的钱是用来交律师费的,但法官还是在2011年3月2日撤销了之前的保释令。

前客户及“线人”均出庭指证 录音电邮“无情铁证”当庭展示

在被捕6个月之后, 备受各方关注的焦案终于于2011年6月2日在曼哈顿开庭,焦方没有传唤任何证人,反而是检方的证人轮番上阵。

2011年6月13日,同焦婉莹(Winifred Jiau)长期打交道,毕业于哈弗大学的前华尔街对冲基金交易经理Noah Freeman 出庭作证(点此查看报道),承认他和另两名投资经理每年付给焦婉莹12万美元,以非法换取证券业内部情报,而这些情报给他们的公司带来了数以百万计的盈利。焦婉莹作为台积电(Taiwan Semiconductor)和英伟达(Nvidia)的前员工,在半导体业界拥有深厚的人脉关系,因此有能力提供给他们相当准确的内幕信息。

2011年6月14日继前基金经理Noah Freeman之后,焦案另一重要人物——对冲基金经理Samir Barai的手下雇员Jason Pflaum 告诉陪审团,在2008年焦婉莹向Barai透露迈威尔科技(Marvell Tech.)和英伟达公司(Nvidia Corp.)的内幕信息时,他曾旁听过他们的电话。他证实焦在2008年5月,曾将迈威尔科技的准确财务机密信息,透露给了Samir Barai。包括焦婉莹当日向Barai透露内幕消息时所留下的即时信息(点击这里这里查看报道)。

做为检方出庭指证焦婉莹的第三名证人,英伟达(Nvidia Corp.)前财务分析师阮森(音,Son Nguyen)于2011年6月15日在曼哈顿联邦法庭上讲述他与焦婉莹由相识到共谋的过程(点此查看报道)。39岁的阮向法庭陈述,焦婉莹曾在2007年向他提议,由他们两人组建一个股票会所,根据二人已获得的内幕信息买卖股票,能赚到大钱。后来,焦曾频繁打电话给他,向他索要英伟达的季度财务信息,而这些信息在向公众披露之前,属于公司机密。虽然明知道会违规,但由于焦婉莹一再催促,阮森终于在2008年8月将上述内幕信息透露给了焦婉莹。

阮的证词与之前的一些证人证言恰好相符。此前出庭作证的两名对冲基金业者曾提到,焦曾向他们提供相当准确的有关英伟达公司和迈威尔科技(Marvell Tech.)的机密财务信息。而阮的证词表明,这些信息中的一部分正是他透露给焦婉莹的。

曾有机会与检方合作但选择“庭战”罪成不服将于9月21日后上诉

陪审团已将焦定罪,法官宣布量刑听证将于2011年9月21举行,焦的律师当庭表示,他将在量刑听证后立即上诉。焦案至此,检方共起诉了13人,其中8人已认罪,焦是唯一决定与检方对簿公堂的“勇士”,事实上,焦在这一大案中,获利最少,也是其中唯一一位从被捕之日便被关押至今的人。从检方办理此类案件的惯例来看,焦应该是检方最早争取合作的对象,如果她选择与检方合作,指证其他对冲基金大鳄,她最多是一个缓刑,显然,今天的庭审结果不是焦选择了“忠诚”并拒与检方合作而希望的回报。

后续报道:焦婉莹因内幕交易入狱4年 当庭向其宠物金毛犬hunter致歉

 

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