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湾区女强人买卖股票内幕消息 保释被拒大牢之中迎兔年

最新法律案例及资讯 » 2011年3月31日

法佑网美国报道

拥有美国及台湾双重国籍的知名女强人焦婉莹(Winifred Jiau),作为加州一家咨询公司的前任顾问,近日已被美国证交会(以下简称SEC)以内幕交易罪起诉,同时被起诉的还有上述公司的另5名前工作人员。

Jiau 已于年前12月28日被警方拘留。 焦婉莹被拘留实际上是联邦调查局(FBI)长达三年的内幕交易大扫荡的续篇,上述调查起因缘于震惊华尔街的多个电子业巨头公司(AMD、Dell和 Apple等)财务机密遭泄露案,她是调查中第一位被警方拘捕的女性。所在公司的另一名台籍华人前高管朱清全(Don Chu)(点此查看报道),以及前副总裁兼销售经理夫雷什曼(James Fleishman)等多人也在之前调查中落网。

专家人脉公司:名为咨询顾问,实为内幕交易

在 这些拘留背后,频频出现的是一个名字——位于加州山景城(Mountain View)的“专家人脉”公司Primary Global Research LLC(以下简称PGR)。 专家人脉公司,一个灰色的行业 随着FBI"打黑"行动的推进,也导致了一个新兴行业——“专家人脉公司”的浮出水面,成为监管部门的重点关照对象。所谓专家人脉公司,其实是一种投资中 介服务机构,它们往往建有庞大的专家人脉资源库,这些专家包括上市公司离职员工、教授、医生或其它专业人士。有了这些独到的资源,专家人脉公司可以安排那 些有特殊需求的机构投资人从其行业内的重量级专家那里获得最专业的咨询顾问服务。然而,更多时候,这些公司为对冲基金联系的行业顾问已远远超出了普通"专 家"的范畴,而是来自上市公司的在职员工甚至是核心高管,后者掌握的很多信息足以构成内幕交易。

专家人脉公司的收费相当高昂。这些公司向 客 户收取个别产业研究费用最高为每年12万美元,部分顾问以小时计费,每小时最高1,000美元。而为了获得交易优势,很多基金仍不惜每年花费巨资,以获得 享用专家人脉公司资源的权力。 专家人脉公司其后存在着庞大的灰色利益链,FBI此次调查,牵涉面之广前所未有,同时也表现出华尔街方面打击内幕交易的决心。 利用内部线人,获取重大内幕消息 作为PGR的“私人专家”,焦婉莹只为少数高级客户服务,因此隐藏得最深,也最后被逮捕。

PGR内部顾问:以内幕消息换取高额利益

焦 婉莹现年43岁,毕业于国立台湾大学,来美国已有20余年,获斯坦福大学统计学硕士学位;之前她一直为北加州的各大高科技上市公司工作,包括英伟达 (Nvidia Corp.)和迈威尔(Marvell Tech.),其后,成为PGR的内部顾问。 根据FBI的调查,焦婉莹当初是由某对冲基金公司的一位投资组合经理介绍,进入PGR的;而后者这样做的目的,其实是借向PGR咨询的幌子付钱给她,以换 取内幕信息。利用其以前工作时建立的关系,焦婉莹从内部人员那里得到各大高科技上市公司尚未公开的财务信息,并将其提供给对冲基金公司和其他投资者,从中 获取丰厚利润。

起诉书中还提到,有秘密证人指证从2006年9月到2008年12月,他和一个未透露名字的对冲基金公司付给了焦婉莹20 多 万美元的“咨询费”。录音带显示,焦婉莹在和上述客户的通话中曾提到过她的两名线人,分别任职于迈威尔财务总监手下和英伟达的销售部门。 2008年五月下旬,焦婉莹通过电话会议,将其从线人处获悉的迈威尔公司尚未公布的本年第一季度收入、毛利率以及每股收益信息,透露给了前述秘密证人和对 冲基金公司的投资组合经理。上述信息显示迈威尔在2008年一季度的收入为8.04亿美元,毛利率为51.6%,每股收益为0.11美元,这些数据均远远 高出市场当时的期望值,并且与迈威尔事后公开发布的完全一致。对冲基金公司利用她提供的信息,买入了超过30万股该公司股票,在迈威尔的利好消息公布后, 趁行情看涨之机抛售套现,获利达89.8万美元。

违反多项法律法规,有潜逃嫌疑不得保释

SEC 在起诉书中指控,由于焦婉莹所透露的信息属于有关公司的重大非公开信息(Material Nonpublic Information),其行为已违反了证券法(Securities Act)和证券交易法(Exchange Act)和联邦法规(17 C.F.R)的有关规定,构成内幕交易罪;依法应如数交出其非法所得,并被处以相应的刑事责任(最高达25年)及民事罚款(可高达500万美元)。

因 具潜逃嫌疑,官方拒绝保释请求。 据FBI透露,当他们派人前往焦婉莹位于佛莱蒙(Fremont)的寓所对其进行拘留时,发现她已打点行装正准备上车;而焦婉莹争辩说自己正好从北京回 来,刚放下行李不久。在随后的保释听证会上,她的上述辩解未被认可,终因具有潜逃嫌疑而不得保释。 本案已由纽约曼哈顿地方法院受理,目前尚在进一步审理之中。

后续报道:狱中"暗语"曾有逃离计划 女强人与“前男友”通话被录音

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