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焦婉莹面临检方新证人指控 昔日所发内幕信息被当庭展示

法佑网 Staff Attorney and Legal Reporter Casa Blanca 报道

2011年6月13日消息,因涉华尔街内幕交易案而下狱的前PGR公司顾问焦婉莹(Winifred Jiau)女士(点此查看报道),在正进行的庭审中仍然辩称自己无罪,而检方攻势亦丝毫不减。继前基金经理Noah Freeman之后,最近一次出庭指证焦的合作证人为Pflaum,他是本案另一重要人物——对冲基金经理Samir Barai的手下雇员。Pflaum向检方提供了一系列新证据,包括焦婉莹当日向Barai透露内幕消息时所留下的即时信息。

Pflaum在上周出庭时提到,他在2008年焦婉莹向Barai透露迈威尔科技(Marvell Tech.)和英伟达公司(Nvidia Corp.)的内幕信息时,曾旁听过他们的电话。他证实焦在2008年5月,曾将迈威尔科技的准确财务机密信息,透露给了Samir Barai。

Pflaum作证说,焦婉莹在电话中提到迈威尔在2008年一季度的收入为8.04亿美元,毛利率为51.6%,而此前华尔街的预测值仅为49%;而在此前一次的电话中,焦婉莹向Barai透露的毛利率为53%。

不过,Pflaum申明他这样做并不是窃听,因为老板Barai有听觉障碍,需要他在旁听之后,将焦婉莹具体说了什么,以即时消息的形式发给Barai,予以确认。

在证人作证的同时,检察官Leibowitz向陪审团当庭以大屏幕展示了当日Pflaum发给Barai的即时信息,上面简短记录了焦和Barai谈话的内容。

从其中一段可以看出,焦在对话中,明确向Barai提到了8.04亿美元的数值,且在下一句便补充道,那指的是收入(Revs)。

随后,Pflaum依检察官要求,向陪审团指出了透露上述内幕信息的意义所在:如果能推断出53%的毛利率能持续增长,对公司的盈利潜能及投资人来说无疑都是一个极其重要的信号。

就在焦婉莹第二次同Barai通话之后一天,迈威尔在2008年5月29日公布了公司在第一季度的财务信息,显示其一季度收入为8.04亿美元,毛利率为52%,这与焦婉莹所透露的正好一致。

Pflaum自2010年10月起开始与政府合作,协助调查,同时依旧为Barai工作,一直到2011年1月,在此期间,他曾使用录音设备以配合检方,但否认偷录过Barai的谈话。被告律师斥之为“背叛”,而Pflaum说他只是做出了正确的选择。

Barai已于2011年5月27日认罪,承认与焦婉莹合谋。在因本案而落网的十余人中,有10人已经认罪。

专家人脉公司遭受重创

以加州山景城(Mountain View)的Primary Global Research(PGR)为代表的专家人脉公司(Expert network firms)在此案中皆遭受重创,但在不久前,专家人脉行业还是华尔街角落里不起眼的生意,仅在近十年迅速崛起,成为挑战传统金融信息渠道的利器。

专家人脉公司不仅把基金经理人和行业专家撮合到了一起,有时还能为投资人直接联系到上市公司的员工;许多这样的公司处于法律的灰色领域,“越界”(cross the line)亦属常有之事;部分公司顾问如焦婉莹者,仅靠出售一次内幕信息便能获得数十万元报酬。

联邦调查局在数年前便已留意专家人脉公司,本案中迄今已至少有7名PGR雇员被政府起诉,该公司发言人称公司尚在运作,但已关闭办公场所。

主审法官称此案精彩纷呈

另据纽约时报5月31日报导,焦婉莹依然被关押在曼哈顿都市惩教中心(Metropolitan Correctional Center),被主审此案的纽约地方法官Jed S. Rakoff裁定具有逃脱嫌疑,不得保释。她通过律师坚称无罪,目前此案已进入商讨认罪协议(plea negotiations)阶段。

Rakoff法官提到,此前控辩双方在庭审中的激烈交锋给他留下了很深的印象,因而在得知双方正在商讨认罪协议时不免有些失望;在他看来,案子继续打下去更为精彩。

后续报道:前Nvidia财务分析师出庭讲述其被焦婉莹收买内幕

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