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前Citadel华裔工程师、软件奇才因窃取商业机密获刑三年 经济赔偿76万美元

最新法律案例及资讯 » 2015年1月15日

法佑网案例分析专员独家报道

 曾在知名对冲基金Citadel LLC工作的华裔工程师溥一浩(音,Yihao "Ben" Pu)因盗窃商业机密罪成,于日前被判处三年监禁。

 Citadel投资公司为亿万富翁Ken Griffin名下所有,总部位于芝加哥,是一家全球性的投资机构,年管理资产达110亿美元,为世界上最大的对冲基金公司之一。

 Citadel 公司有一套著名的专用交易代码称为“alphas”,而alphas实际上是该公司战略交易业务(Tactical Trading,简称TT)的交易算法及策略的构建模块通称。据Citadel经理介绍,这套代码对于公司意义重大,是公司十分重视的商业机密,因为它能 够自动配置电子交易策略,以识别全球股权、期货及其他投资工具中的短期投资机会,具有巨大价值;一旦alphas被其他公司所窃取,那么Citadel将 丧失其在业内的竞争优势。

 被告溥一浩现年26岁,毕业于康奈尔大学,2010年入职Citadel公司担任数量金融工程师。他被指控多次盗窃Citadel制定投资策略的软件代码,此外还被控两项电脑欺诈罪名;他于2011年10月被捕。

 2011 年8月25日,有Citadel雇员举报傅一浩盗用其用户名在公司计算机系统上下载了大量数据及程序。Citadel立即对此展开调查,发现被告下载了黑 客常用端口扫描程序,而被告的工作并不需要这一程序,此外,被告还下载了BT下载程序,这是Citadel安保政策所明令禁止的。被告还利用自己的用户名及计算机,使用Linux系统设立了多台虚拟机,而安装Linux、运行虚拟机可以帮助被告绕过Citadel的安保措施,并将Citadel计算机上的 数据、文档转移到外接存储器上,被告为其中至少一台加密了数据并设定了密码;此外还发现被告将Citadel TT业务的核心alpha术语非法上传到了外接存储设备中。这些行为均是Citadel所禁止的,而被告在实施这些行为前并未告知Citadel。

 后续的调查揭露了更多细节:2011年8月12日,被告曾同母亲通电子邮件,邮件中被告表示自己总是想离开Citadel,在父母所在的波士顿设立一家自己 的公司,被告同时还告诉母亲称他需要一个备用的保密服务器;被告的电话记录显示他在盗窃商业秘密的同时,还意图跳槽到Citadel的竞争对手——Teza技术公司。

 在接下来的调查中,被告的一名友人向联邦调查局承认,他在2011年8月下旬曾应被告的请求,将其涉案的硬盘 清理,并趁夜色将被告的硬盘扔到Wilmette港口的排污河道中,但留下了被告的其他计算机设备,包括一个最重要的希捷硬盘,这枚硬盘后来被交给Citadel作为法庭证据。

 2011年9月1日,调查人员前往丢弃硬盘的河道,于次日便找回了6台移动硬盘,经数据恢复和分析 发现,其中有大量Citadel的alpha术语及alpha数据,而这并非被告的工作范围,被告接触这些信息并无合法权限。调查人员还发现硬盘中存有Citadel的投资交易记录,并在被告的手机中也找到了Citadel的alpha数据。

 溥一浩在被控后聘请了芝加哥一位知名律师应诉,尽管罪名确凿,但辩护律师仍然发挥了关键的作用,检方一开始向法庭建议的刑期是87到108个月,但法官最终只判了三年;检方称被告的行为给公司造成1210万美元损失,但辩护律师提出公司并未因此受到损失,而且被告本人还因测试高频算法而损失了4万美元,最终法庭只判处被告赔偿Citadel调查费用76万美元。溥一浩在法庭上承认这是他“一生中做过最后悔的事情”。帮助溥处理硬盘的那名朋友Sonny Uppal后来也被定罪,法庭将在不日内宣布其判决。

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