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前联合商业银行 (United Commercial Bank)数名高管被控证券欺诈

最新法律案例及资讯 » 2011年10月18日

法佑网 Staff Legal Reporter 报道

2011年10月11日司法部消息,前联合商业银行(United Commercial Bank)的两名高管日前已被美国证交会(SEC)指控犯有证券欺诈、伪造公司记录及欺骗审计人员罪名,此案尚在进一步调查之中。

总部位于旧金山的联合商业银行,在2009年11月倒闭,联邦存款保险公司(FDIC)和不良资产救助计划(TARP)为此各自损失25亿美元及2.98亿美元。该行的控股公司曾在纳斯达克公开上市,银行在美国、台湾及中国大陆等地均设有分支机构。

两名被告分别是现年63岁的Ebrahim Shabudin和48岁的Thomas Yu。前者于2008年9月至2009年4月在银行担任执行副总裁、信贷风险总监兼首席运营官;后者则是银行的资深副总裁,在2008年6月至2009年4月任该行信贷风险与投资组合经理。

Shabudin于今年10月7日被逮捕,Thomas Yu则在11日投案,二人在当日聆讯后以50万美元交保,下一次出庭预计将于2011年10月20日进行。

SEC指出,两名被告与联合商业银行前总裁胡少杰(Thomas Wu)合谋隐瞒银行损失,致使该银行的控股公司在2008年少报经营损失至少6500万美元(约占其总量的50%)。

起诉书中还提到,这二人与其余人员合谋,向美国财政部、投资人、存款人、监管机构和独立审计人隐瞒了银行的真实财务状况,属欺诈行为;其具体罪行包括:

  1. 蓄意隐瞒该行的贷款抵押物及抵债资产已经贬值;
  2. 蓄意少报了某些贷款的风险;
  3. 蓄意延缓了某些贷款的风险评级下调;
  4. 篡改银行的账本和记录,使其无法真实反映某些贷款获得偿还的几率,以及银行贷款抵押物及抵债资产的实际价值。
  5. 欺骗并误导银行的外部审计人员。

二被告还同其他人合谋,多次发布关于联合银行财务状况和经营业绩的重大虚假报告,以误导外界。

SEC指出,联合商业银行在2004年至2007年间,其贷款组合从44亿美元上升至80亿美元,到2008年9月,该行的贷款组合面临持续增长的损失。不良资产救助计划在同年11月向该行提供了2.98亿美元的救助资金,仍未能挽回颓势;联合商业银行也因此成为美国历史上第一家获得TARP救助资金后,仍然倒闭的银行。而联邦存款保险公司负责该行倒闭后的接收工作,因此亏损达25亿美元。

据悉,两名被告将因所犯每一项证券欺诈罪名而面临最长25年监禁,以及25万美元(或所造成损失/犯罪所得之双倍)罚款;伪造公司记录罪名的最高刑期为20年,而欺骗上市公司会计人员罪的最高刑亦为20年。

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