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透露保密信息 参与内幕交易 华人高管俯首认罪

最新法律案例及资讯 » 2011年9月12日

法佑网 Legal Reporter Hellen报道

2011年6月6日,加州公司Primary Global Research LLC(下简称PGR)前顾问朱清全(Don Ching Trang Chu音译,又称Don Chu,下简称朱)向U.S. District Court, Southern District of New York法院法官Jed Rakoff表示认罪。朱被定以密谋施行证券欺诈及电信欺诈,他承认自己安排上市公司雇员将保密信息透露给“专家人脉”公司PGR的对冲基金客户。

朱现年57岁,于去年11月24日被捕,被捕前他担任PGR山景城(Mountain View)的台湾联络员。在6月6日的听证会上,朱向法官承认自己不定期前往台湾、出席PGA顾问和客户的内部会议。会上,PGR的顾问会向PGR的客户披露一些非公开信息,PGR的客户根据这些信息为他们所在的对冲基金买卖证券。朱曾将这些内幕信息透露给SAC Capital Advisors LP的投资组合经理Noah Freeman和Barai Capital Management LP的创始人Sam Barai。

朱还被控和三个相互联系的内幕交易团伙(包括Galleon Group LLC公司共同创始人Raj Rajaratnam的内幕交易团伙)中的一个有关联。检察官称,2009年7月,朱促成了与Richard Choo-Beng Lee(下简称李)的会面,李曾经是PGR的客户——位于圣何塞的加州公司Spherix Capital LLC的合伙人,并且是一家已上市技术公司的雇员。

目前Freeman和Barai已经认罪。李也已认罪,并同意和政府合作。朱签署了协助检方调查的协议。根据认罪协议,朱将会得到6个月监禁的惩罚,而如果朱拒绝认罪、等待Rakoff法官定于9月7日宣告的判决,他所面临的刑期最高可达25年。

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