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华裔对冲基金经理损失客户资金数千万美元 主动认罪得免牢刑

最新法律案例及资讯 » 2016年6月15日

法佑网案例分析专员独家报道

 华尔街一名华裔对冲基金经理在管理客户资金期间因投资判断失误,短短三周内造成5700万美元损失。不过法官念在他事后主动认罪,而且尽力弥补错误,仅判处缓刑,这在类似案例中十分罕见。

 30岁的李欧文(音,Owen Li)是对冲基金Canarsie Capital的创始人,该对冲基金曾一度业绩良好,拥有数十名投资人和近5700万美元资产,但李在2015年1月因投资判断失误,将基金管理的大部分投资组合转入长期无套期保值的市场指数期权,未料指数下跌,损失5700万美元。

 李的辩护律师在庭审中力陈李并非蓄意欺诈,而只是投资失误,事后十分后悔,甚至不少客户也向法官为李求情;而法官也考虑到李事后主动自首并认罪,且积极配合调查,尽自己所能承担责任,悔罪态度良好,虽说此类案件通常会判处5年以上监禁,但如果对李处以牢刑,意义不大,因此只判缓刑,并赔偿损失。

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