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摩根士丹利前高管行贿遭SEC起诉,上海永业集团前主席涉足其中

最新法律案例及资讯 » 2012年4月26日

  法佑网Staff Legal Analyst

 2012年4月26日消息,美国证交会已向联邦法庭提交诉状,称前摩根士丹利高管Garth Ronald Peterson从房地产投资中非法攫取了一笔不菲的资金,并将其中一部分用于行贿一位“富于影响力”的中国官员,上述行为涉嫌违背《海外腐败行为法》(Foreign Corrupt Practices Act)及其他法规。

 SEC的诉状中提到,被告Peterson于2004年至2007年在摩根士丹利任职期间,从该银行的房地产投资基金中秘密获取数百万资金,并将部分用于贿赂上海永业集团的一名中国官员及其他人;永业集团为中国政府国有企业,对摩根士丹利在上海的房地产投资具有影响力,受贿的官员则是永业集团的前主席。Peterson以向第三人支付中间人佣金为名,向自己和这名官员支付了至少180万美元;作为回报,永业集团前主席帮助Peterson和摩根士丹利促成了投资交易,其本人也从中获利。

 SEC指出,Peterson的行为构成自我交易,违背了他作为摩根士丹利高管的受托人义务,违反《海外腐败行为法》、《证券交易法》(Securities Exchange Act)及《投资顾问法》(Investment Advisers Act);要求法庭判令被告交出非法所得,支付罚款,并接受禁令制裁。

 据法庭文件显示,被告Peterson是美国公民,现居新加坡,汉语流利;2002年在香港进入摩根士丹利工作,后来到上海担任摩根士丹利旗下一家房产公司办事处的负责人,2007年成为该银行常务董事。他的负责事项主要包括代表摩根士丹利的顾问及基金,对房地产投资交易进行评估、洽谈、收购、管理、出售等等。被告在2008年因涉及上述舞弊事件被银行开除,而在此之前他已经手了28笔摩根士丹利在中国的交易。

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