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未能合理监督雇员行为 股票经纪公司Stifel付出110万与政府和解

最新法律案例及资讯 » 2012年2月1日

法佑网 Staff Legal Analyst 报道

由于未能监督雇员行为,Stifel, Nicolaus & Co.股票经纪公司将为雇员的金字塔骗局支付110万美元,同密苏里州政府和解。

股票经纪公司雇员实施金字塔骗局  罪成入狱37

根据密苏里州国务大臣(the Missouri Secretary of State)的陈述,涉案的股票经纪人名叫Kenneth Neely,他在2002年10月到2007年1月间为Stifel工作,2007年12月到2009年7月间,Neely的雇主是另一家股票经纪公司AXA advisors。

2009年11月,密苏里州证券监理专员(Missouri Commissioner of Securities)指控Neely出售了未经登记也不享有豁免的证券。密苏里州表示,在为Stifel工作期间,Neely告诉朋友及教堂教友,称有一家投资俱乐部证券的年利率高达20%,但他却没有说出这些证券没有经过登记的事实。

2010年2月,Neely被定以邮件欺诈罪名,并被判37个月联邦监狱监禁,目前他正在服刑。

雇主未能合理监督  付出110万美元与政府和解

密苏里州表示,Stifel未能察觉、调查Neely的出格行为,没有对Neely进行合理的监督,并且忽视了一位客户将支票邮寄到Neely家庭地址的事实以及另一位客户对Neely投资俱乐部的怀疑。

Stifel将向密苏里州、加州、佛罗里达州以及马里兰州的10名投资人支付531,385美元赔偿及利息,向密苏里州投资教育及保护基金(Missouri Investor Education and Protection Fund)支付50万美元,并支付调查费用7万美元。Stifel还必须雇用一名顾问来调查其对雇员的监督及合规状况。

根据Stifel的认可令,Stifel认同案件事实,但并没有承认或否认密苏里州的指控。

AXA已于2010年12月同密苏里州签署了相似的认可令。

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